中国银行楚雄分行违反反洗钱法
时间:2019-02-11 12:50:18 来源:宁布依族苗族自治信息网 作者:匿名


中国经济网北京11月16日昨日,中国人民银行昆明中央分行网站发布行政处罚信息显示,中国银行股份有限公司楚雄分行未履行法律履行客户身份证明义务,据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)(二)项规定,对单位处以8万元罚款,对其直接负责的高级管理人员处以4000元罚款。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,国务院反洗钱行政管理部门或者国务院授权的市级以上派出机构,责令其作出。在一定期限内更正;情节严重的,处以不低于1万元但不超过50万元的罚款,直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上但不超过1万元以下的罚款。 5万元:

(1)未按规定履行客户识别义务;

(二)未按规定保存客户身份资料和交易记录的;

(三)未按规定提交大额交易报告或者可疑交易报告的;

(四)与不明客户进行交易或者为客户开立匿名账号或假名账号;

(五)违反保密规定,泄露相关信息;

(六)拒绝或者阻碍反洗钱检查和调查;

(7)拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料。

金融机构有前款行为,造成洗钱后果的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,董事,高级管理人员和其他直接责任人员。直接负责人员为5万元以上50万元。以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督机构责令停业整顿或者吊销营业执照。

对于具有前两款规定的金融机构直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构给予纪律处分。 ,或建议依法取消其职责。资格,禁止他们从事与金融业有关的工作。

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